从“力拓间谍”案，看美国对商业秘密的法律保护

一、力拓案件走向继澳大利亚力拓拒绝中铝集团195亿美元的投资要约后，2009年6月，力拓公司向中国钢铁业提出了金额高达90亿美元的“索赔”要求；舆论认为，此前，对力拓广泛而普遍的违约行为，中国企业则未提出索赔。2009年7月，力拓公司4名员工涉嫌间谍和窃取国家机密被国家安全局刑事拘留，也有传言，说刑拘理由是力拓涉嫌商业贿赂。该案调查机关不是公安局，而是国家安全局，因此颇有几分神秘色彩。如果力拓员工确实在商业经营的同时，开展一些危害国家安全的违法行为，案件侦办方向可能不变。当然，该案也可能移送其他机关，通过普通刑事程序处理，案件性质也有可能从对国家安全利益的侵害，转变为对企业商业秘密权利的侵害。我们认为，力拓案件有可能被定性为商业秘密违法、犯罪案件演化而成的危害国家安全犯罪案件。我们梳理一些美国的立法、政策与司法实践，看看类似案件在美国会如何处理。二、美国的立法情况商业秘密保护原来主要由州的刑事和民事法律管辖，主要是普通法。1979年，美国统一州法委员会发表了《统一商业秘密法》，试图作为学理上的示范法，让各州效仿，以统一各州司法实践。此前，在1976年，美国已有38个州制定了本州的商业秘密保护法；有5个州赋予商业秘密以财产权地位；有的州在20世纪80年代之后，才开始给予商业秘密民事救济。随着商业秘密法律保护问题日益突出和重要，1996年10月11日，克林顿总统签署了《经济间谍法》，该法在1997年1月1日生效，第一次把侵犯商业秘密列为联邦刑事犯罪。依据该法，个人罚金最高25万美元，单位罚金最高5百万美金；监禁最高10年。如果商业秘密的犯罪嫌疑人为外国政府、组织、机构服务，那么个人罚金最高50万美元，单位罚金最高1千万美金，监禁最高可达15年。此外，受害人还可寻求民事赔偿。实际上，美国商业秘密案件绝大部分仍受州法管辖，例如，在“知识产权诉讼中心”——德克萨斯州，有《德克萨斯刑法典》、《德克萨斯刑事司法指南》和《德克萨斯盗窃责任法》等法规管辖。例如，《德克萨斯刑法典》规定，商业秘密是科学或者技术信息、设计、方法、流程、配方，或者其改进的全部或者部分，其所有权人采取了限制进入的措施；还规定了商业秘密犯罪的刑事法律救济措施。《德克萨斯刑事司法指南》规定了举证责任和强度。《德克萨斯盗窃责任法》规定了商业秘密侵权的民事救济措施。三、美国的司法实践《经济间谍法》生效后，美国司法部发起的前两个商业秘密刑事案件是：玻璃制造方法商业秘密犯罪案；乳腺癌治疗药物商业秘密犯罪案。目前，美国出现的三种主流商业秘密案件类型是：1、离职雇员把保密信息提供给新雇主IBMv.Telex2、为一个商业合作谈判或者项目，原告和被告签署了保密协议，但是被告非法使用或者披露了商业秘密AutomatedSystemsandSpeedyChemicalCase3、商业秘密信息通过盗窃或者工业间谍的方式被提供给侵权人E.I.DuPontv.Christopher近期出现的案例中，比较有影响的案件类型是：1、未经许可的非商业发表和披露案DeCss案：加州最高法院已判决DVD-CCAv.BunnerandDVD-CCAv.Pavlovich案，主要涉及BBS发表问题。Apple案：美国第六巡回法院审理两年多的大案，其中，苹果电脑公司商业秘密信息被博客泄密。苹果公司要求PowerPage.org和其他Blog披露泄密用户的数据，以追究侵权用户的责任。被告抗辩，主张享受记者特权保护，以及第一修正案保护。2、内鬼盗窃谋利案Avant案：Cadence设计系统公司的计算机代码被盗窃，法院判决AvantCorp.公司以及7名个人共同赔偿3500万美元，还有5人坐牢。可口可乐案：2007年，可口可乐公司两名员工被判决合谋盗窃商业秘密，并出售给Pepsi公司。42岁的JoyaWilliams被判8年监禁，31岁的IbrahimDimson被判5年监禁。每人被判罚金4万美元。当年2月，两人被控向Pepsi兜售可口可乐样品，要价为150万美元。Pepsi接到兜售信息后，立即报案，FBI卧底来购买了14页保密资料。资料标注有：classifiedconfidential，classified-highlyrestricted，卖方索取1万美元。第二次提供资料价值5000美元，对第三批索取7.5万美元。监控录像记载了被告筛选文件，把文件放入袋子带走的情况。FBI卧底对第三批资料支付了3万美元，并表示在检验样品后支付另外的4.5万美元。该案中，共3人被判刑。3、合同纠纷案石头案：EldoradoStone，LLCvs＝.RenaissanceStoneInc.etal.案中，石头加工厂的技术秘密、版权被侵犯，获得赔偿1700万美元，以及另外385万美元惩罚性赔偿。诉讼进行了3年多，开庭两周半。电动汽车仲裁和诉讼牵连案：2008年11月，电动汽车制造商TeslaMotors在仲裁案失败后，撤销对Fisker汽车设计的商业秘密侵权诉讼。4、离职员工向新雇主泄密案英特尔案：英特尔公司雇员BiswamohanPani是初级工程师，把价值10亿美元的技术秘密泄露出去。他在AMD上班后，竟仍在Intel上班。期间，他从英特尔内部下载13个文件，窃取了高度机密的最新一代微处理器设计资料。Vance案：2008年1月，AlphaMiningSystems公司，赢得1970万美元赔偿，它的前雇员在2005年把商业秘密泄漏出去。该雇员SamVance是原告的销售部经理。他把商业秘密提供给海外的竞争对手。2008年1月，原告证实，早在2005年，Vance开始为中国贵州轮胎公司工作，但是仍为Alpha雇员。他通过妻子的手机接收贵州轮胎厂的指令。他还把价格、利润、客户名单数据提供给贵州公司。贵州公司按照每个售出的轮胎给与佣金。2005年8月，他还去DubaiUnitedArabEmirates-basedAlDobowi集团公司工作，把Alpha的商业秘密提供给新雇主Dobowi，包括客户名单，设计草图等。Vance被捕判刑，禁止进入冶炼行业工作，禁止联系前雇主，禁止联系目前或者此前任何Alpha客户。MicroStrategy案：MicroStrategy控告BusinessObjects侵犯商业秘密，2004年维权胜利。2000至2001年期间，被告获取大量保密资料，商业秘密包括：internale-mail，descriptionsofsoftwarearchitecture，salesdocuments，competitiveintelligence，andPowerPointpresentations。Symantec案：Symantec对前行政总监GordonE.Eubanks和前部门经理EugeneWang提起诉讼。认为他们侵犯了Borland国际公司的商业秘密。DuPont案：该公司前雇员GaryMin，又名YonggangMin被判10年监禁。他盗窃商业秘密，把价值4亿多美元的技术秘密盗卖。他离职到Victrexplc前，曾下载数千页保密资料。2006年2月14日，警察搜查其家庭住所，发现其电脑中包含大量DuPont保密文件。其他重要商业秘密案例：加州生物技术公司因商业秘密侵权支付Clearwater公司7800万美元。前雇员被命令赔偿Orlando一家照明制造企业4120万美元。美国某著名化工企业控告中国国有企业，中国被告寻求外国主权豁免法（ForeignSovereignImmunitiesAct）保护，被美国第八巡回法院驳回，并判决其侵权。NuanceCommunications诉Yahoo商业秘密侵权案，认为自己十多名雇员离职加入Yahoo，涉嫌侵犯商业秘密。TaiwanSemiconductorManufacturingCorp.被判决侵犯UniRAM的商业秘密，赔偿SusmanGodfrey3050万美元。从美国的法律保护实践看，美国商业秘密法律保护值得我们注意的问题有：美国知识产权行政执法的扩张（国土安全部和司法部的权力快速膨胀）；美国商业秘密刑法保护的扩张（联邦商业秘密司法案例库在快速发展）；海外侵权行为的长臂管辖；对华知识产权战略的转型。从对我国的借鉴看，我国很多法官不但法律基本功不扎实，法律推理空洞而混乱，没有社会工作经验，缺乏常识、良知与朴素情感，而且受体制影响，非常懒惰，基本不看案卷，不听案情，不审证据，判案已经出现非常严重的专制和懒惰倾向。中国司法体制取得重大进步之前，商业秘密刑事救济，在我国不宜推广。