证券公司股东资格条件是如何的

其实大家股东是股份公司或有限责任公司中持有股份的人，有权出席股东大会并有表决权，也指其他合资经营的工商企业的投资者。要成为股东，需要有股东资格。那么证券公司股东资格条件是如何的?华律小编为您总结了相关知识，供您参考，希望可以帮助到您。

证券公司股东资格条件

股东资格又称股东地位，是指各民事主体作为公司股东的一种身份和地位。具有股东资格，就意味着股东享有包括自益权和共益权在内的各项权利;同时，也意味着需要承担股东应当承担的相应义务，主要是指在出资范围内对公司债务承担责任。

入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人，除符合上述各项审慎性监管要求外，还应当符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》等规定的资格条件。具体包括：

1、财务状况符合法定条件

股东的净资产、净资产与实收资本的比例、或有负债与净资产的比例等财务数据与指标符合法定标准，不存在不能清偿到期债务的情形。

2、盈利能力符合法定条件

股东应当具备持续盈利能力。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据，股东最近2个会计年度连续盈利。

3、诚信状况符合法定条件

股东应当信誉良好，最近3年在我会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录;最近3年无重大违法违规记录或者因重大违法违规经营受到处罚;不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的情形。

4、控股股东、实际控制人有明确的自我约束机制和制度安排

一是对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排;二是对保持公司经营管理的独立性，防范不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排;三是有明确的持股期限，承诺自持股日起60个月内不转让所持证券公司股权。

华律小编提醒您，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。以上就是为您总结的相关资料，希望可以帮助到您，本网站致力于打造优秀的法律咨询平台，如果您还有疑问，欢迎进入律师咨询。